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诺安主题混合:2021年第2季度报告

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2021-11-29  浏览次数:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:自2015年8月6日起,原诺安主题精选股票型证券投资基金变更为诺安主题精选混合型证券投资基金。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  报告期间,诺安主题精选混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。4.3公平交易专项说明

  见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员

  会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

  交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。4.3.2异常交易行为的专项说明

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。

  报告期内,A股在一季度2月份大幅回调、3月份低位盘整之后,在二季度呈现震荡上行的走势。相比于一季度,二季度的行情更向成长股方向倾斜,业绩增速快、基本面中长期趋势好的行业涨幅靠前,如新能源、电子、半导体、汽车、医药里面的细分赛道。而农业、房地产、金融、建筑建材等则跌幅靠前。总体上,市场自从去年下半年以顺周期为主的结构性行情,从今年二季度又逐渐切回到成长股。只是相比于2019-2020年的市场而言,上涨的股票不仅仅是抱团大市值白马,一些优质的中小市值公司也逐渐受到关注。

  本基金一直以来都集中在大消费(含医药)领域投资,因此在二季度的市场行情中有所收益。

  在本基金投资的各个板块之中,医药、家电、化妆品、建材等都取得了一定的收益,但食品行业个股大多表现不理想。究其原因,主要是上述公司2020年大多受益于疫情(尤其是龙头企业),不仅股价屡创新高,且收入及利润基数均较高,也造成了一些渠道库存。随着2021年疫情恢复,行业里的中小公司复工复产的也越来越多,导致行业竞争略有加剧,费用增加,利润增速下滑甚至负增长,相应股价也表现低迷。本基金并未对食品股的持仓做大举调整,因为我们投资更多是基于行业、公司中长期的发展趋势,而非中短期的财务数据。企业阶段性的经营波动我们会关注,但不一定因此而做交易。因此,虽然二季度本基金的持仓表现各异,但我们对这些公司的长期发展、股价表现依然很有信心。

  截至报告期末,诺安主题精选混合基金份额净值为4.255元,本报告期内,基金份额净值增长率为14.35%,同期业绩比较基准收益率为2.99%。

  本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形,敬请投资者留意。

  ④《诺安基金管理有限公司关于诺安主题精选股票型证券投资基金变更基金名称及类型并相应修订基金合同部分条款的公告》。

  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电线,亦可至基金管理人网站查阅详情。